【佛山陶瓷网】asic年度工作计划揭露金融市场全貌及重点监管领域

    asic年度工作计划揭露金融市场全貌及重点监管领域

近日澳大利亚证券投资委员会正式发布2017-2018财年至2020-2021财年企业计划，重点阐述各部门职能愿景及2017-2018财年执法关注重点。

报告指出，asic的愿景是让金融市场为经济发展提供资本，促进经济增长，进而保障所有澳洲人能够取得金融与财务上的福祉。为此，asic将致力于加强投资者与消费者对金融市场的信任与信心，确保市场公平有效运行，以及提供良好的登记注册服务。

asic报告显示，目前全澳有433500人从事金融服务工作，有193,489家金融服务企业，占经济活动总量的8.8%，是全国增长最快的行业。金融服务与消费信贷方面，约870万个澳洲家庭持有存款，620万个家庭负担有债务，320万家庭的主要居所负有按揭。1480万澳洲人拥有退休金帐户，自管退休金帐户有590742个。2015-2016财年共发放4730万份普通保险（如房屋与汽车保险）。企业与金融市场方面，全澳有2171544家企业正在运营。截至到2017年5月，股市总市值达到1.8万亿澳元。约690万澳洲成年人持有上市投资产品，受托资金总额是2.9万亿澳元，其中2.2万亿存在于退休基金。2016-2017财年，真证券市场的ipo融资总额是74亿澳元，二级市场融资额290亿澳元。2016-2017财年，场外衍生品交易的日成交额是6710亿澳元。

面对如此庞大的市场，asic将其监管对象划分为八个领域，分别是金融咨询。退休金与管理基金。存款吸收、信贷与保险。市场中介。公众公司。金融上报与审计(会计师与审计师)、市场基础设施、破产清算服务等。

asic划定2017-2018财年的关键风险点、亦即监管重点包括：金融服务与信贷领域给投资者与消费者提供残次产品的企业与行为、削弱市场公平正义的企业与行为。零售产品“错配”，产品的设计与分销不符合消费者需求的企业与行为。跨境运营的企业、服务与交易等。因此，asic展开重点检查的目标领域包括：公司与行业层面负有监督职责的“守门人”的行为不力。产品、服务、分销模式与实践给投资者和消费者带来不良结果。金融牌照持有人应对网络安全的能力，应当确保拥有足够的技术资源及充分的风控管理安排。跨境业务、服务与交易中的不利趋势。

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